關(guān)于印發(fā)《東莞市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督管理工作指引（試行）》的通知
各鎮(zhèn)街、園區(qū)涉水管理部門：
為規(guī)范我市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督管理工作，提升我市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的水土保持管理和水土流失防治成效，落實(shí)水土保持監(jiān)督管理履職任務(wù)，推進(jìn)我市水土保持高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)水利部《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督管理辦法》《廣東省水土保持條例》《廣東省水利廳生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批及水土保持設(shè)施驗(yàn)收核查雙隨機(jī)抽查實(shí)施細(xì)則》《廣東省水利廳關(guān)于企業(yè)投資生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案檢查辦法（試行）》以及《東莞市水土保持條例》等文件，制定《東莞市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督管理工作指引（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
東莞市水務(wù)局
2022年8月23日
為規(guī)范我市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督管理工作，提升我市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的水土保持管理和水土流失防治成效，落實(shí)水土保持監(jiān)督管理履職任務(wù)，推進(jìn)我市水土保持高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)水利部《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督管理辦法》、《廣東省水土保持條例》、《廣東省水利廳生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批及水土保持設(shè)施驗(yàn)收核查雙隨機(jī)抽查實(shí)施細(xì)則》、《廣東省水利廳關(guān)于企業(yè)投資生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案檢查辦法（試行）》以及《東莞市水土保持條例》等文件，制定本工作指引。
一、實(shí)施范圍
本指引適用于全市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持工作全過程的監(jiān)督和管理。
二、工作目標(biāo)
（一）全面履行水土保持監(jiān)督管理職責(zé)。進(jìn)一步加強(qiáng)全市生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持事中事后監(jiān)管，采取多種檢查（核查）方式實(shí)現(xiàn)監(jiān)督管理全覆蓋。
（二）推進(jìn)事中事后監(jiān)管規(guī)范化精細(xì)化建設(shè)。制定年度監(jiān)督管理工作計劃，印發(fā)檢查工作指引，明確監(jiān)管項(xiàng)目清單、檢查方式和重點(diǎn)檢查內(nèi)容。嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管程序和行為，做到檢查前有明確通知、現(xiàn)場檢查時規(guī)范記錄、檢查后及時印發(fā)檢查意見，并跟蹤落實(shí)，確保有序監(jiān)管、有據(jù)監(jiān)督、有跡可循。
（三）督促生產(chǎn)建設(shè)單位落實(shí)水土流失防治主體責(zé)任。要依法依規(guī)明確生產(chǎn)建設(shè)單位在水土保持方案編報、方案變更報批、繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)、落實(shí)防治措施、保障水土保持設(shè)施安全運(yùn)行、落實(shí)水土保持監(jiān)測、定期報告方案實(shí)施情況、組織水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收等工作中的主體責(zé)任，通過加強(qiáng)監(jiān)管，督促生產(chǎn)建設(shè)單位自覺履行法定職責(zé)。
三、工作任務(wù)
（一）建立檢查項(xiàng)目庫。完成水土保持方案審批的建設(shè)項(xiàng)目全部入庫，分水土保持方案審批完成項(xiàng)目庫、水土保持設(shè)施驗(yàn)收完成項(xiàng)目庫。項(xiàng)目庫實(shí)行動態(tài)管理，已完成水土保持設(shè)施驗(yàn)收的項(xiàng)目移入水土保持設(shè)施驗(yàn)收完成項(xiàng)目庫。兩個項(xiàng)目庫進(jìn)一步分為一般項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目。
（二）全面檢查生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持工作落實(shí)情況。對全市在建項(xiàng)目、年度新審批項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查，對完成水土保持設(shè)施驗(yàn)收的項(xiàng)目進(jìn)行核查。
（三）嚴(yán)肅查處水土保持違法違規(guī)行為。根據(jù)屬地管理原則，重點(diǎn)查處未編制水土保持方案擅自開工建設(shè)、水土保持設(shè)施未驗(yàn)收報備擅自投產(chǎn)使用、拒不繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)、在水土保持方案確定的專門存放地以外的區(qū)域傾倒棄土棄渣等違法行為。
四、檢查（核查）項(xiàng)目確定
采取日常抽查與重點(diǎn)檢查相結(jié)合，日常抽查項(xiàng)目在檢查項(xiàng)目庫中隨機(jī)抽取。
存在以下情形的項(xiàng)目納入重點(diǎn)檢查范圍，全面檢查：
（一）上級水行政主管部門督辦的；
（二）被投訴、舉報的；
（三）前次方案檢查結(jié)論為“視同為水土保持方案編制或技術(shù)審查與承諾不相符”而再次申報的，或前次監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題并責(zé)令限期整改的，或前次驗(yàn)收核查結(jié)論為“視同為水土保持設(shè)施驗(yàn)收不合格”的；
（四）生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目存在重大水土流失問題的；
（五）生產(chǎn)建設(shè)單位、水土保持技術(shù)服務(wù)單位被列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”的；
（六）水行政主管部門認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)檢查的其他項(xiàng)目。
五、檢查（核查）方式
檢查方式采取書面檢查、現(xiàn)場檢查等檢查形式相結(jié)合的方式。
六、檢查內(nèi)容
（一）水土保持方案檢查：水土保持方案是否符合《中華人民共和國水土保持法》、《廣東省水土保持條例》等法律法規(guī)的規(guī)定；水土保持方案是否按照生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等要求進(jìn)行編制；水土保持方案的內(nèi)容是否全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、有效；水土保持方案技術(shù)審查是否符合要求。
（二）在建項(xiàng)目水土保持監(jiān)督檢查：水土保持工作組織管理情況；水土保持方案的實(shí)施和管理情況；水土保持初步設(shè)計和施工圖設(shè)計落實(shí)情況；水土保持補(bǔ)償費(fèi)繳納情況；水土保持措施落實(shí)情況，水土流失隱患及危害情況；棄土（渣）場安全生產(chǎn)情況；水土保持監(jiān)測監(jiān)理情況；歷次監(jiān)督檢查整改落實(shí)情況。
（三）水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收核查：自主驗(yàn)收項(xiàng)目水土保持主要程序履行情況；水土保持監(jiān)測監(jiān)理開展情況；廢棄土石渣堆置情況；水土流失預(yù)防和治理措施落實(shí)情況；水土流失防治指標(biāo)完成情況；水土保持設(shè)施分部工程和單位工程驗(yàn)收情況；水土保持設(shè)施驗(yàn)收報告、監(jiān)測總結(jié)報告編制情況；水土保持補(bǔ)償費(fèi)繳納情況；法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容等。
七、現(xiàn)場檢查（核查）程序
開展檢查工作應(yīng)做到檢查前書面通知、檢查后及時印發(fā)檢查意見，確保有據(jù)監(jiān)管、有序檢查、有跡可循。檢查程序包括準(zhǔn)備階段、檢查階段、檢查結(jié)果印發(fā)階段、整改落實(shí)及責(zé)任追究階段。
（一）準(zhǔn)備階段
1.制定全年監(jiān)督檢查計劃，明確時間安排、檢查項(xiàng)目及檢查方式等。
2.印發(fā)檢查通知，明確具體時間、檢查內(nèi)容、檢查人員等，提前告知參檢各方。
3.督促生產(chǎn)建設(shè)單位做好迎檢工作。生產(chǎn)建設(shè)單位應(yīng)對水土保持工程實(shí)施情況進(jìn)行自查，準(zhǔn)備水土保持方案報告書（報告表）、技術(shù)審查意見、承諾書和準(zhǔn)予行政許可決定書、設(shè)計文件等材料，完成水土保持設(shè)施驗(yàn)收的項(xiàng)目還需提供水土保持設(shè)施驗(yàn)收相關(guān)文件。
（二）檢查階段
1.資料檢查。查閱生產(chǎn)建設(shè)單位水土保持方案報告書（報告表）、技術(shù)審查意見、承諾書、準(zhǔn)予行政許可決定書等資料，水土保持工作組織管理相關(guān)資料，水土保持項(xiàng)目初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等資料，水土保持補(bǔ)償費(fèi)繳納資料等。有棄土（渣）場的需查閱棄土（渣）場及其安全生產(chǎn)管理相關(guān)資料。依法依規(guī)需開展水土保持監(jiān)測、監(jiān)理的項(xiàng)目查閱監(jiān)理報告、監(jiān)理日志，水土保持監(jiān)測機(jī)構(gòu)文件以及監(jiān)測實(shí)施方案、監(jiān)測報告。已經(jīng)完成水土保持設(shè)施驗(yàn)收的建設(shè)項(xiàng)目，還需查閱水土保持設(shè)施驗(yàn)收相關(guān)文件。涉及水土保持方案重大變更的還需查閱變更報批資料。有歷次各級水行政主管部門提出監(jiān)督檢查意見的還查閱相關(guān)監(jiān)督檢查意見和整改落實(shí)資料等。
2.項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場檢查。對照水土保持方案和后續(xù)設(shè)計，檢查建設(shè)項(xiàng)目主體工程布局、水土流失防治責(zé)任范圍和防治措施變更情況；水土保持工程措施、植物措施、臨時措施實(shí)施進(jìn)度及落實(shí)情況，包括建設(shè)項(xiàng)目用地的表土剝離、保存和利用情況，棄（排）土（渣）等重點(diǎn)區(qū)域或部位的防護(hù)、攔擋、排水及其安全生產(chǎn)等措施，對大型棄渣場、取土場和高陡邊坡應(yīng)重點(diǎn)檢查。有歷次各級水行政主管部門提出監(jiān)督檢查意見的現(xiàn)場還應(yīng)檢查整改意見落實(shí)情況?，F(xiàn)場檢查應(yīng)詳細(xì)記錄檢查地點(diǎn)（如標(biāo)段、樁號）、措施類型、設(shè)計要求、實(shí)施情況、存在問題等，并拍攝現(xiàn)場照片（照片上應(yīng)顯示日期）。
3.交換意見。檢查組在現(xiàn)場檢查結(jié)束后，應(yīng)與建設(shè)單位現(xiàn)場交換意見，填好檢查記錄表。執(zhí)行水土保持方案檢查、在建項(xiàng)目水土保持監(jiān)督檢查的填寫《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督檢查記錄表》（見附件1），涉及棄土（渣）場的項(xiàng)目還需填寫《棄土（渣）場安全生產(chǎn)檢查表》（見附件2），執(zhí)行水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收核查的填寫《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收核查記錄表》（見附件3）。
（三）檢查結(jié)果印發(fā)階段
在現(xiàn)場檢查結(jié)束后，及時核實(shí)檢查情況并印發(fā)檢查意見送達(dá)生產(chǎn)建設(shè)單位。
1.水土保持方案檢查：在檢查結(jié)束后，根據(jù)現(xiàn)場和資料檢查情況，形成“水土保持方案編制和技術(shù)審查與承諾相符”、“水土保持方案編制和技術(shù)審查與承諾基本相符”或“視同為水土保持方案編制或技術(shù)審查與承諾不相符”的檢查結(jié)論。
存在下列情形之一的，應(yīng)給出“視同為水土保持方案編制或技術(shù)審查與承諾不相符”的結(jié)論：
（1）違反《中華人民共和國水土保持法》《廣東省水土保持條例》等法律法規(guī)的規(guī)定。
（2）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可。
（3）水土保持方案報告的內(nèi)容不全面、不真實(shí)、不準(zhǔn)確或內(nèi)容無效。
①項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及組成不全面，存在重大漏項(xiàng)；
②水土保持方案編制引用的資料不準(zhǔn)確，存在重大錯誤或者偽造數(shù)據(jù)、資料，提供虛假報告。
（4）不符合生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求：
①在崩塌和滑坡危險區(qū)、泥石流易發(fā)區(qū)內(nèi)設(shè)置取土（石、砂）場；
②在對公共設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)企業(yè)、居民點(diǎn)等有重大影響的區(qū)域設(shè)置棄土（石、渣、灰、矸石、尾礦）場；
③防治標(biāo)準(zhǔn)等級界定不合理，無法滿足防治要求；
④水土保持措施體系不完整，存在明顯缺陷。
（5）水土保持方案技術(shù)審查不符合要求：
①技術(shù)審查過程中存在弄虛作假行為；
②技術(shù)審查結(jié)論與實(shí)際明顯不符。
對于檢查中不存在上述所列問題，但存在較多其它問題的水土保持方案，檢查結(jié)論應(yīng)為“水土保持方案編制和技術(shù)審查與承諾基本相符”。
水土保持方案報告書檢查意見格式參見附件4，水土保持方案報告表檢查意見格式參見附件5。
2.在建項(xiàng)目水土保持監(jiān)督檢查：在檢查結(jié)束后，及時核實(shí)檢查情況，出具《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督檢查意見》（見附件6），并在10個工作日內(nèi)印發(fā)監(jiān)督檢查意見送達(dá)生產(chǎn)建設(shè)單位，對發(fā)現(xiàn)存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改：
（1）依法應(yīng)當(dāng)辦理水土保持方案審批手續(xù)而未辦理的；
（2）生產(chǎn)建設(shè)單位未落實(shí)水土保持設(shè)施初步設(shè)計、施工圖設(shè)計的，或者相關(guān)設(shè)計不符合水土保持技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的；
（3）開辦生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目或者從事其他生產(chǎn)建設(shè)活動未按照水土保持技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、水土保持方案和后續(xù)設(shè)計落實(shí)水土保持措施的；
（4）存在水土流失現(xiàn)象或水土流失隱患而未采取相應(yīng)防治措施的；
（5）依法應(yīng)當(dāng)開展水土保持監(jiān)測工作而未開展的；
（6）依法應(yīng)當(dāng)辦理水土保持方案變更手續(xù)而未辦理的；
（7）依法應(yīng)當(dāng)繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)而未辦理繳納手續(xù)的；
（8）水土保持設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格或者驗(yàn)收合格而未進(jìn)行報備直接投產(chǎn)使用的；
（9）未落實(shí)好生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批承諾書中承諾事項(xiàng)的。
3.水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收核查：在核查結(jié)束后，根據(jù)現(xiàn)場和資料檢查情況，填寫《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收核查意見表》（見附件7），形成“驗(yàn)收程序履行、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和條件執(zhí)行方面未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題”或“視同為水土保持設(shè)施驗(yàn)收不合格”的核查結(jié)論。
存在下列情形之一的，應(yīng)給出“視同為水土保持設(shè)施驗(yàn)收不合格”的結(jié)論：
（1）未依法依規(guī)履行水土保持方案及重大變更的編報審批程序的;
（2）未依法依規(guī)開展水土保持監(jiān)測的;
（3）未依法依規(guī)開展水土保持監(jiān)理工作的;
（4）廢棄土石渣未堆放在經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案確定的專門存放地的;
（5）水土保持措施體系、等級和標(biāo)準(zhǔn)未按經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案要求落實(shí)的;
（6）重要防護(hù)對象無安全穩(wěn)定結(jié)論或結(jié)論為不穩(wěn)定的;
（7）水土保持分部工程和單位工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的;
（8）水土保持設(shè)施驗(yàn)收報告、水土保持監(jiān)測總結(jié)報告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問題的;
（9）未依法依規(guī)繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)的。
（四）整改落實(shí)及責(zé)任追究階段
1.督促整改落實(shí)。生產(chǎn)建設(shè)單位根據(jù)檢查意見制定整改方案，落實(shí)整改要求，并在規(guī)定的期限內(nèi)將整改情況書面反饋。市水務(wù)局應(yīng)督促生產(chǎn)建設(shè)單位及時整改，并提供技術(shù)指導(dǎo)和工作咨詢。
（1）對于方案檢查結(jié)論為“水土保持方案編制和技術(shù)審查與承諾基本相符”的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)要求相關(guān)單位限期整改；對于檢查結(jié)論為“視同為水土保持方案編制或技術(shù)審查與承諾不相符”的建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)撤銷原行政許可決定，責(zé)令限期補(bǔ)辦水土保持方案。
（2）對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的需要限期整改的問題，生產(chǎn)建設(shè)單位應(yīng)積極響應(yīng)整改意見，在規(guī)定期限內(nèi)切實(shí)做好整改工作。
（3）對于水土保持設(shè)施驗(yàn)收核查結(jié)論為“視同為水土保持設(shè)施驗(yàn)收不合格”的建設(shè)項(xiàng)目，以書面形式告知生產(chǎn)建設(shè)單位，列出問題清單，責(zé)令其限期整改。逾期不整改或整改不到位投產(chǎn)使用的，依法進(jìn)行處罰。
2.責(zé)任追究。按照《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持問題分類和責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)的通知》（辦水保函〔2020〕564號）認(rèn)定問題，依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
3.跟蹤落實(shí)問效。對生產(chǎn)建設(shè)單位整改情況進(jìn)行檢查，對不能及時落實(shí)整改要求的生產(chǎn)建設(shè)單位，根據(jù)違法事實(shí)和情節(jié)輕重，按照立案、調(diào)查取證、內(nèi)部審議、告知聽證、處罰決定、送達(dá)、執(zhí)行要求，啟動行政處罰程序。
八、廉政建設(shè)
水土保持檢查（核查）人員要強(qiáng)化廉政意識，杜絕腐敗行為。檢查過程中，監(jiān)督檢查人員不得索取或收受生產(chǎn)建設(shè)單位、水土保持監(jiān)測單位或相關(guān)人員的禮金、禮品、有價證券等，不得利用職務(wù)之便向生產(chǎn)建設(shè)單位指定或推薦水土保持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，或參與有償中介活動。水土保持監(jiān)測、評估、方案編制等單位應(yīng)當(dāng)堅持廉潔、客觀、公正的原則，認(rèn)真開展本職工作，不得瞞報、漏報、編造數(shù)據(jù)。
九、附則
本指引由東莞市水務(wù)局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。法律法規(guī)、國家和廣東省水利行政主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
附件：
1.生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督檢查記錄表
2.棄土（渣）場安全生產(chǎn)檢查表
3.生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收核查記錄表
4.水土保持方案報告書檢查意見（參考模板）
5.水土保持方案報告表檢查意見表（參考模板）
6.生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)督檢查意見（參考模板）
7.建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收核查意見表（參考模板）
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