日前，多所地方高校在其官網(wǎng)上集中發(fā)布“清理學(xué)術(shù)不端問(wèn)題論文存量”的信息，經(jīng)媒體報(bào)道后，引起廣泛關(guān)注。
近年來(lái)，一方面，伴隨各類熱點(diǎn)事情的發(fā)生，“學(xué)術(shù)不端”一詞已為大眾所熟知。
另一方面，過(guò)去幾年間，中國(guó)的科研產(chǎn)出令全球矚目，2022年，中國(guó)發(fā)表在國(guó)際頂尖期刊論文數(shù)量世界排名繼續(xù)保持在第2位。不過(guò)，我國(guó)學(xué)者發(fā)表在國(guó)際期刊的論文撤稿情況同樣令人矚目，2022年全年，全球有5488篇SCI撤稿，其中中國(guó)SCI撤稿2879篇，占全球所有撤稿的46.64%。其中，出自“論文工廠”、抄襲、數(shù)據(jù)不可靠和同行評(píng)議造假是中國(guó)SCI撤稿的四大主要原因。
基于這些背景，本次的地方高校清理學(xué)術(shù)不端存量論文引起學(xué)界內(nèi)外關(guān)注。人們都在關(guān)心，這次的學(xué)術(shù)不端整治與過(guò)去有什么不同？效果會(huì)如何？我們可以依靠一次次的學(xué)術(shù)不端清理行動(dòng)來(lái)重塑中國(guó)的科研誠(chéng)信體系嗎？
誰(shuí)是重點(diǎn)清查對(duì)象？
據(jù)《知識(shí)分子》統(tǒng)計(jì)，目前約三十多所高校院系官網(wǎng)在5月末6月初發(fā)布了關(guān)于“清查學(xué)術(shù)不端問(wèn)題論文”的信息。其中均引用了《科技部辦公廳關(guān)于開(kāi)展論文學(xué)術(shù)不端自查和掛名現(xiàn)象清理工作的通知》，該通知于4月27日印發(fā)。
根據(jù)科技部辦公廳的文件，此次清查工作是在地方科研院所、高等學(xué)校開(kāi)展為期3個(gè)月的學(xué)術(shù)不端清查工作，清理范圍為2018年以來(lái)的學(xué)術(shù)論文。
但《知識(shí)分子》注意到，各地高校在具體清查工作的布置方面有所不同。
如對(duì)于清查論文的范圍，一些學(xué)校進(jìn)一步明確要求包括第一作者、通訊作者、其他作者署名的論文，學(xué)位論文和會(huì)議論文。重慶醫(yī)科大學(xué)等提出檢索范圍包括中英文科技論文；成都信息工程大學(xué)提出把“著作也納入本次檢查范圍”；溫州醫(yī)科大學(xué)重點(diǎn)清理科技類學(xué)術(shù)論文，社科類論文、學(xué)位論文和已完成查處的論文暫不納入。
在相關(guān)文件中，一部分學(xué)校明確了論文清查重點(diǎn)，如：寧波大學(xué)、成都信息工程大學(xué)等提出，重點(diǎn)清查“納入人事考核或領(lǐng)取了科研教學(xué)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)的論文”。
此外，根據(jù)山東省教育廳和科技廳的布置，納入自查清理的單位中，還包括醫(yī)學(xué)類高校直屬附屬醫(yī)院。
而在此次各地高校發(fā)布的自查清理通知中，同時(shí)附帶了學(xué)術(shù)規(guī)范對(duì)照表，大多如下：
圖源：某醫(yī)科大學(xué)科研處
根據(jù)多高校的相關(guān)文件，此次自查清理，對(duì)于科研人員自查報(bào)告的問(wèn)題，各高校通常采取勘誤、撤稿等補(bǔ)救措施，“對(duì)符合《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》三十四條規(guī)定的從輕處理情節(jié)，依規(guī)從輕處理”。
圖源：科技部等二十二部門(mén)關(guān)于印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》的通知
同時(shí)，也有不少高校強(qiáng)調(diào)，若是在自查過(guò)程中沒(méi)有報(bào)告，但是在此次專項(xiàng)活動(dòng)后，通過(guò)各種途徑查出的科研失信案件，將按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》三十五條規(guī)定從重處理，并上報(bào)上級(jí)行政主管部門(mén)和對(duì)外公布。
根據(jù)科技部辦公廳的文件，此次清查工作是在中央部屬高校、中央級(jí)科技機(jī)構(gòu)開(kāi)展論文學(xué)術(shù)不端自查和掛名清理專項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，在地方科研院所、高等學(xué)校進(jìn)行論文清查。
《知識(shí)分子》檢索到，去年8月，教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司向部屬高校出具文件，其中提出，對(duì)2018年以來(lái)的論文進(jìn)行清查，清理論文學(xué)術(shù)不端和無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)掛名現(xiàn)象，且附件中的學(xué)術(shù)規(guī)范對(duì)照表與自查統(tǒng)計(jì)樣表都與此次清查工作的一致。
《知識(shí)分子》向北大、華南理工大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)、湖南大學(xué)等部屬高校和中科院部分研究所的研究人員進(jìn)行求證，一些研究人員確認(rèn)了去年8月曾填寫(xiě)自查統(tǒng)計(jì)表。
去年和今年兩次專項(xiàng)行動(dòng)，都明確提出，對(duì)于科研誠(chéng)信將建立長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育、持續(xù)從嚴(yán)懲治科研失信行為，完善制度規(guī)范。
“運(yùn)動(dòng)式”打擊學(xué)術(shù)不端
近年來(lái)，作為一個(gè)崛起中的科技大國(guó)，中國(guó)的科研產(chǎn)出令全球矚目。根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布2022年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告，2022年，中國(guó)的高水平國(guó)際期刊論文數(shù)量排名保持在第1位，發(fā)表在國(guó)際頂尖期刊論文數(shù)量世界排名繼續(xù)保持在第2位，高被引論文數(shù)量繼續(xù)保持世界排名第2位。
但數(shù)據(jù)背后，頻出的學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，剽竊、造假、偽造的同行評(píng)議等等，大大破壞了中國(guó)科學(xué)的聲譽(yù)，且導(dǎo)致了多起針對(duì)中國(guó)論文的大規(guī)模撤搞。
在這樣的背景下，像本次這樣的由相關(guān)部門(mén)參與的學(xué)術(shù)不端清理行動(dòng)并不稀罕。長(zhǎng)期關(guān)注科技政策的蘇州大學(xué)傳媒學(xué)院教授賈鶴鵬向《知識(shí)分子》提到，這類反學(xué)術(shù)不端的行動(dòng)，這幾年，“幾乎每年一次，甚至曾有過(guò)由41部委聯(lián)合懲戒學(xué)術(shù)不端的合作行動(dòng)?！?/p>
根據(jù)之前的報(bào)道，2018年，由國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、證監(jiān)會(huì)等41個(gè)部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。根據(jù)那份備忘錄，科研領(lǐng)域存在嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體將面臨多種懲罰，包含追回基金、撤銷獎(jiǎng)勵(lì)等。而若相關(guān)失信責(zé)任主體為機(jī)構(gòu)的，也會(huì)面臨失去基金以及承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃的資格。
不過(guò)，對(duì)于這些頻繁發(fā)起的、自上而下的反學(xué)術(shù)不端行動(dòng)，賈鶴鵬亦提到，總體來(lái)講，雖然每次的大方向是一致的，但每次的具體實(shí)施卻都有不同的側(cè)重方向。
更好地厘清了學(xué)術(shù)不端的定義之外，“自查”成了本次行動(dòng)的關(guān)鍵詞。
中國(guó)教育發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼人才發(fā)展專業(yè)委員會(huì)理事長(zhǎng)、教育部原科技發(fā)展中心主任李志民向《知識(shí)分子》介紹，從國(guó)家層面大面積地對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行自查清理尚是首次，此前，在大批國(guó)際退稿事件發(fā)生后，“一些問(wèn)題比較突出的學(xué)校，內(nèi)部進(jìn)行了倒查?！?/p>
而對(duì)于本次的限期自查，賈鶴鵬解釋，也許有點(diǎn)像發(fā)達(dá)國(guó)家報(bào)稅時(shí)采取的“自報(bào)”方式，相信你上報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性，但會(huì)抽查，一旦被抽查發(fā)現(xiàn)有謊報(bào)，便會(huì)有一項(xiàng)“向政府說(shuō)慌”這類的疊加的罪名，從而采取很嚴(yán)重的懲罰措施。
不過(guò)，“目前尚未聽(tīng)說(shuō)自報(bào)正常后被發(fā)現(xiàn)仍有學(xué)術(shù)不端行為，會(huì)有什么樣的懲罰措施”，他補(bǔ)充到。
2019年，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院教授唐莉在Nature上發(fā)表了一篇關(guān)于中國(guó)的科研誠(chéng)信的社評(píng)文章，建議之一便是：“先原諒再?gòu)?qiáng)硬”，即：“對(duì)于過(guò)去的造假行為，應(yīng)予以警告，但一旦在守則實(shí)施之后出事，研究人員將面臨更嚴(yán)厲的處罰”。
有受訪者提到，本次的自查行動(dòng)中，對(duì)于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在學(xué)術(shù)不端行為中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任可能是種厘清。在這之前，對(duì)于中國(guó)的學(xué)術(shù)不端行為，一個(gè)廣為詬病的問(wèn)題是研究單位的包庇。
在自然科學(xué)基金委主辦的《中國(guó)科學(xué)基金》雜志上，2018年曾發(fā)表過(guò)一篇針對(duì)被媒體報(bào)道的幾十例學(xué)術(shù)不端行為的分析報(bào)告，文章作者中國(guó)社會(huì)科學(xué)院的劉普解釋：“之所以選擇媒體報(bào)道的案例作為研究對(duì)象，主要是學(xué)術(shù)不端發(fā)生單位出于保護(hù)自身聲譽(yù)考慮，不愿公開(kāi)相關(guān)信息，致使學(xué)術(shù)不端的資料難以獲取，媒體報(bào)道彌補(bǔ)了這方面的不足。 ”
然而，目前的這種自報(bào)，對(duì)于上述包庇行為會(huì)有多大的作用，亦有研究者提出了不同意見(jiàn)。一位某高校的資深研究人員表示：科研單位包庇的問(wèn)題，最主要還是出在科研經(jīng)費(fèi)分配問(wèn)題上，如果上述問(wèn)題不解決，靠“自查”，同樣很難解決。
科研誠(chéng)信仍未找到長(zhǎng)效機(jī)制
可以寄期望于這種運(yùn)動(dòng)式的反學(xué)術(shù)不端行動(dòng)來(lái)重塑中國(guó)的科研誠(chéng)信嗎？
李志民告訴《知識(shí)分子》，當(dāng)前的科研誠(chéng)信問(wèn)題，一定程度來(lái)自不合理的科研評(píng)價(jià)體系。
2018年，中辦、國(guó)辦印發(fā)通知，要求針對(duì)“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)” （簡(jiǎn)稱“四唯”）問(wèn)題進(jìn)行集中清理。“然而這幾年，根據(jù)要求，各個(gè)高校和科研院所也制定了文件，但是破四唯的效果不明顯?！?/p>
李志民表示，原因有幾點(diǎn)。主要問(wèn)題在于，相關(guān)政府部門(mén)在“破四唯”過(guò)程中，并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到自身改革的重要性?！白畹湫偷木褪菓?yīng)該破除唯獎(jiǎng)勵(lì)、唯帽子、唯論文、唯職稱，然而，相關(guān)部門(mén)依然在評(píng)院士、評(píng)長(zhǎng)江學(xué)者、評(píng)杰青等等，帽子不減反增，導(dǎo)向沒(méi)變，根子沒(méi)變，下面的科研單位和高校科研人員很難有根本的行動(dòng)改變。”
李志民進(jìn)一步稱，“這些年形成的評(píng)價(jià)體系，是以論文為標(biāo)準(zhǔn)，看起來(lái)簡(jiǎn)單，也容易比較，但從國(guó)家發(fā)展來(lái)看，這是造成我們‘卡脖子’的一部分原因。因?yàn)閷?duì)于基礎(chǔ)研究來(lái)說(shuō)，可以用論文來(lái)評(píng)價(jià)，但應(yīng)用開(kāi)發(fā)類的研究不能用這套評(píng)價(jià)體系。對(duì)于科技開(kāi)發(fā)類的研究，論文只是開(kāi)發(fā)過(guò)程中的副產(chǎn)品，但現(xiàn)在我們把它作為主業(yè)來(lái)評(píng)價(jià)。”
“所以說(shuō)，要真正改革科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向，在對(duì)科研崗位合理分類的基礎(chǔ)上，針對(duì)崗位開(kāi)展五元價(jià)值評(píng)價(jià)（科學(xué)、技術(shù)，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化）?！崩钪久穹Q，科研是解決問(wèn)題，基礎(chǔ)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)只占不到10%（編者注：2021年數(shù)據(jù)顯示，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到2.8萬(wàn)億元，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比例6.5%。），然而整體評(píng)價(jià)體系卻以基礎(chǔ)研究適用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為主導(dǎo)?！斑@個(gè)是最需要修正的觀念。”
李志民甚至認(rèn)為，在“以論文為主要評(píng)價(jià)體系的格局下，形成了利益團(tuán)體，以材料科學(xué)為例，中國(guó)材料科學(xué)發(fā)表的論文不管從數(shù)量、還是被引，論文水平都位居世界第一。但我們也總說(shuō)，‘卡脖子’的是材料問(wèn)題，比如發(fā)動(dòng)機(jī)的材料。”
“因此，在諸如此類的學(xué)科內(nèi)部，形成了利益團(tuán)體，他們從論文為主的評(píng)價(jià)體系中受益，當(dāng)你提出其他評(píng)價(jià)方式時(shí)，這些已經(jīng)具有極大話語(yǔ)權(quán)的受益者們會(huì)諸多阻撓。”
賈鶴鵬同樣認(rèn)為：“對(duì)于中國(guó)這種行政主導(dǎo)，科研資源高度集中，以數(shù)數(shù)字為主要考核方式的科研評(píng)估體系，很難想象本次的行動(dòng)會(huì)有特別大的長(zhǎng)期效果”。
不過(guò)，即便如此，對(duì)于科技部發(fā)起的本次“自查行動(dòng)”，多位受訪者們均認(rèn)為應(yīng)持歡迎和鼓勵(lì)的態(tài)度。
李志民認(rèn)為，這樣的清查，“從號(hào)召和輿論上來(lái)看，對(duì)整體科研環(huán)境的凈化有一定作用。”
賈鶴鵬則表示：在建立長(zhǎng)效機(jī)制之前，“每過(guò)一段時(shí)間敲打一下，至少可以起到一種棒喝作用，在中國(guó)這種特殊的國(guó)情之下，仍然是有一定作用的”。他認(rèn)為：目前，中國(guó)目前的學(xué)術(shù)環(huán)境正在逐漸改善，也許，在一定程度上，正得益于這種運(yùn)動(dòng)式行動(dòng)帶來(lái)的“儀式感”。